ebet真人

English | 中文 | 旧版
  • 意见建议信箱
    如果您对学院工作有什么意见、建议,请写邮件至: cufelawyjjy@163.com
    当前位置: ebet真人 / 新闻动态 / 正文

    ebet真人:邢会强教授参与《全球中小投资者投诉处理与权益救济》

    发布时间:2021/03/19

    日前,由中国证监会牵头、英美法等14个成员辖区的监管机构参加的《全球中小投资者投诉处理与权益救济》项目文件(Complaint Handling and Redress System for Retail Investors),获得国际证监会组织(IOSCO)理事会审议通过,并于国际证监会组织官网(www.iosco.org)正式对外发布。这是我国首次在投保领域牵头国际文件制定工作。邢会强教授参与了该项目文件前期课题研究以及调查统计工作等。

    自2018年9月份开始,邢会强教授开始承担由上海证券交易所委托的课题《境内外中小投资者救济制度与实践的比较研究》。本课题的目标是研究并比较分析C8成员及其他主要证券市场关于中小投资者救济的制度与实践,梳理出最佳实践做法,以帮助国际证监会组织的个人投资者委员会(C8)组织形成关于中小投资者保护的制度标准。

    2019年1月16日,邢会强教授出席了国际证监会组织中小投资者委员会(C8)会议,并在会上发表了20分钟的《中小投资者投诉处理与救济制度与实践的比较研究》(A Comparative Study of Complaints Handling and Redress System and Practice for Retail Investors)的专题演讲。来自美国、英国、加拿大、德国、法国、日本、瑞典、比利时、葡萄牙、西班牙、意大利、巴西、土耳其、日本、新加坡、泰国、印尼、中国大陆、中国香港、中国台湾地区的证券监管机构的代表约50余人出席了本次会议。

    国际证监会组织中小投资者委员会(C8)中小投资者投诉处理与救济问卷收回后,邢会强教授等配合上交所对该调查文件进行了统计分析和总结。另外,中国人民大学ebet真人的郭锐教授也参与了该项工作。

    通过参与该项目,邢会强教授深切地体会到,随着我国资本市场法治建设的大力推进,我国的证券投资者保护体系日益健全,与全球其他金融发达经济体相比,总体上并不落后(可能个别新制度的实效有待进一步加强)。《全球中小投资者投诉处理与权益救济》项目向国际证监会组织其他成员国介绍和推广了我国的某些先进做法,展示了我国资本市场法治建设取得的进步和成绩,有利于让国际社会了解我国的资本市场法治建设。

    据悉,《全球中小投资者投诉处理与权益救济》项目旨在针对全球中小投资者保护领域缺乏统一治理规则、各国保护水平不均衡、金融科技蓬勃发展对投保工作提出新挑战等突出问题,基于国际证监会组织成员的实践,研究解决中小投资者的投诉处理和权益救济机制。该文件主要包括以下内容:一是金融服务机构及其授权代理机构对投资者投诉的内部处理机制;二是监管机构对金融服务机构及其代表相关投诉的处理机制;三是采用诉讼外的替代性争议解决机制对投资者赔偿纠纷的处理机制;四是投资者对受损合法权益要求赔偿的司法救济机制;五是九项完善中小投资者投诉处理和权益救济机制的建议。

    国际证监会组织(International Organization of Securities Commissions,简称IOSCO)是由各国各地区证券期货监管机构组成的专业组织,是主要的金融监管国际标准制定机构之一。其理事会(Board)是最高决策机构。理事会下设八个标准制定委员会,分别负责发行人会计、审计与披露(C1)、二级市场监管(C2)、中介机构监管(C3)、执法与信息共享(C4)、投资管理(C5)、信用评级机构(C6)、大宗商品衍生品市。–7)和个人投资者(C8)等方面的标准制定工作。

     

    分享到:
    ebet真人-[欢迎您!]